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Auditorías y cumplimiento normativo a instituciones financieras no bancarias

Auditorías y cumplimiento normativo a instituciones financieras no bancarias

Auditorías especializadas para SOFOMES y entidades financieras no bancarias.

Cumplimiento RegulatorioAuditoría FinancieraPrevención de Riesgos
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Cumplimiento ante la CNBV y otras entidades reguladoras

Cumplimiento ante la CNBV y otras entidades reguladoras

Las instituciones financieras no bancarias, como SOFOMES y arrendadoras, deben cumplir con normativas estrictas establecidas por:

Las instituciones financieras no bancarias, como SOFOMES y arrendadoras, deben cumplir con normativas estrictas establecidas por:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV):

Supervisión de operaciones y reportes financieros.

Servicio de Administración Tributaria (SAT):

Cumplimiento fiscal y prevención de lavado de dinero.

Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros (CONDUSEF):

Normas de transparencia y atención al cliente.

Unidad de Inteligencia Financiera (UIF):

Implementación de controles para la prevención del lavado de dinero (PLD/FT).

Reportes financieros exigidos

Una adecuada gestión de cumplimiento normativo implica la elaboración y presentación de:

  • Estados financieros auditados: Garantizan transparencia y credibilidad ante reguladores.

  • Informe de Prevención de Lavado de Dinero: Declaraciones ante la UIF.

  • Cumplimiento CONDUSEF: Reportes mensuales y quincenales.

  • Avisos a la CNBV: Reportes sobre capital, cartera de crédito y riesgos financieros.

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Riesgos de no realizar auditorías periódicas

Riesgos de no realizar auditorías periódicas

El incumplimiento normativo puede generar consecuencias graves para su institución.

  • Multas y sanciones impuestas por la CNBV, SAT o UIF.

  • Pérdida de credibilidad y acceso a financiamiento en el sector financiero.

  • Riesgos legales por falta de controles internos en la prevención de lavado de dinero.

  • Cierre de operaciones en caso de incumplimiento severo.

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